40家券商上半年受罚,超三成罚单来自投行业务

2022-07-05 0 584

股池网,今年上半年,证监会、各地证监局、沪深交易所、股转公司等监管部门,向券商及个人合计开出163张罚单,同比增长约35%。从罚单中,可以看出几大趋势:一是监管力度趋严,既罚机构又罚从业者的“双罚”现象日益普遍,不再是特例;二是时效上,对于新发生的违规行为追责时间显著缩短,而事后追责时间拉长;三是范围更广,涉及券商交易系统、场外期权、境外业务上的罚单增多。(证券时报)

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